市金融办：关于开展2014年融资性担保机构年度检查暨换证工作的通知

关于开展2014年融资性担保机构年度检查暨换证工作的通知

各融资性担保机构：

　　根据《厦门市人民政府办公厅关于印发厦门市金融工作办公室主要职责内设机构和人员编制规定的通知》(厦府办﹝2015﹞19号)文件，我办划入原市经发局承担市融资性担保机构的市场准入审批及监督管理的职责。依据《融资性担保公司管理暂行办法》和《厦门市融资性担保机构监督管理办法》，经研究，决定于近期开展2014年度融资性担保机构年检暨换证。现将有关事项通知如下：

　　一、主要内容

　　（一）年检。检查融资性担保机构依法规范经营情况，主要包括出资人及出资情况、财务状况、组织机构及内部管理、担保业务经营情况、机构变更事项登记情况等。

　　（二）换发《融资性担保经营许可证》。

　　二、各机构应提交的相关材料

　　（一）厦门市融资性担保机构年度自查报告书；

　　（二）进入福建省注册会计师事务所优选库名单的本市机构，或市综合排名前十五名的注册会计师事务所，所出具的无保留意见的2014年度财务审计报告原件，以及应披露规定事项（附件3）；

　　（三）2014年年度工作总结；

　　（四）融资性担保业务明细表；

　　（五）2014年10—12月，共3个月的银行对账单（含保证金的银行对账单）复印件；

　　（六）《融资性担保机构经营许可证》原件；

　　（七）加盖融资性担保机构印章的营业执照副本复印件。

　　（以上材料为复印件的，在报送纸质材料时均需携带原件备查，否则不予收件。）

　　三、其他事项

　　（一）要求各融资担保公司必须按规定认真准备相关检查材料，并于2015年5月25日前，将自查报告及相关年检材料，以书面文件形式（并附电子版）报送我办。

　　（二）我办将采取非现场与现场相结合的方式，开展年度检查工作。通过对各机构提交的年检材料进行审查以及依据现场检查情况，对年检合格的机构，我办将对外公告，并予办理换证；对于年检不合格的机构，我办将不予办理换证。

　　联系人：陈建龙　联系电话： 
 
　　附件：1.厦门市融资性担保机构年检自查报告书（点击下载）

　　　　　2.注册会计师事务所名单

　　　　　3.披露事项

　　　　　4.融资性担保业务明细表（点击下载）

厦门市金融工作办公室

 2015年4月28日

（此件主动公开）

附件2         注册会计师事务所名单

　　一、厦门市2014年综合评价前十五名会计师事务所

　　（一）致同会计师事务所（特殊普通合伙）厦门分所
　　（二）天健会计师事务所（特殊普通合伙）厦门分所
　　(三）立信会计师事务所（特殊普通合伙）厦门分所
　　(四)厦门普和会计师事务所有限公司
　　(五)北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）福建分所
　　(六)福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙）厦门分所
　　(七)厦门银兴会计师事务所有限公司
　　（八)福建中浩会计师事务所有限公司
　　（九）瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）厦门分所
　　（十）厦门永大会计师事务所有限公司
　　（十一）厦门华诚会计师事务所有限公司
　　（十二）厦门泓正会计师事务所有限公司
　　（十三）希格玛会计师事务所有限公司厦门分所
　　（十四）大信会计师事务所（特殊普通合伙）福建分所
　　（十五）厦门中兴会计师事务所有限公司

　　二、2015年福建省会计师事务所优选库名单（厦门机构）

　　（一）致同会计师事务所（特殊普通合伙）厦门分所 
　　（二）瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）厦门分所
　　(三)天健会计师事务所（特殊普通合伙）厦门分所
　　(四)立信会计师事务所（特殊普通合伙）厦门分所
　　(五)厦门普和会计师事务所有限公司
　　(六)北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）福建分所
　　(七)厦门银兴会计师事务所有限公司
　　(八)福建中浩会计师事务所有限公司
　　(九)厦门泓正会计师事务所有限公司
　　(十)厦门永大会计师事务所有限公司
　　(十一)希格玛会计师事务所﹝特殊普通合伙﹞厦门分所
　　(十二)厦门华诚会计师事务所有限公司
　　(十三)大信会计师事务所（特殊普通合伙）福建分所
　　(十四)厦门中兴会计师事务所有限公司及其分所
　　(十五)厦门安德信会计师事务所有限公司及其分公司
　　(十六)厦门业华会计师事务所有限公司
　　(十七)中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）福建分所

附件3

披露事项

　　一、注册资本金是否真实到位，是否存在虚假出资、抽逃资本金、吸收存款（变相吸收存款）、发放贷款、受托发放贷款、受托投资、非法集资等违法违规行为。

　　二、 对外投资是否超出比例限制，各项风险准备金是否按规定比例提取，是否有超核准经营范围的经营行为。

　　三、 在经营活动中，担保公司是否有为关联方特别是为公司高管个人经营企业或放贷行为提供担保。

　　四、是否建立客户保证金专项管理制度及重大风险事件报告制度。

　　五、 其他需要说明的事项。